Wat is uw rol als aanbrenger in het proces?
Inleiding
Nadat u uw klant kort hebt geïnformeerd over AXA IM Select, stelt u hem aan AXA IM Select voor. Deze ontmoeting kan zowel bij u op kantoor, bij de klant thuis als in onze kantoren plaatsvinden.
Wat is een "klantenaanbrenger inzake bank- en beleggingsdiensten"?
Onder een klantenaanbrenger wordt verstaan: een persoon die, meestal in het kader van een andere beroepswerkzaamheid, potentiële klanten doorverwijst naar of aanbrengt bij een vergunde onderneming, zonder daarbij als tussenpersoon inzake bank- en beleggingsdiensten op te treden.
De klantenaanbrenger moet zijn activiteit beperken tot het doorgeven van de identiteit van de potentiële klant aan de vergunde onderneming.
De klantenaanbrenger mag aan de potentiële klant alleen niet- gepersonaliseerde documentatie overmaken die door de vergunde onderneming en onder diens verantwoordelijkheid wordt opgesteld.
De klantenaanbrenger mag evenmin namens de vergunde onderneming met consumenten overeenkomsten sluiten.
De klantenaanbrenger mag dus niet beschikken over een vertegenwoordigingsbevoegdheid van vergunde onderneming en mag met hem niet verbonden zijn door een lastgevings- of agentuurovereenkomst.
Meer info op https://www.fsma.be/nl/tussenpersonen-kredietgevers/wat-een-klantenaanbrenger-inzake-bank-en-beleggingsdiensten
Overleg over de investering
Tijdens deze eerste kennismaking praten we met uw klant over wie we zijn, hoe we werken en hoe we onze producten samenstellen. Wanneer de klant overtuigd is stellen we zijn MiFID-profiel op, kiest uw klant zijn beleggingsstrategie en maken we de rest van de nodige documenten in orde.
Opvolging
Uw klant zal op regelmatige tijdstippen geïnformeerd worden over zijn beleggingen en de financiële markten. Zo zal hij maandelijks onze AXA IM Select Investment News ontvangen met de rapportering over de door hem gekozen strategie, is er ieder kwartaal een rapport over zijn individuele portefeuille(s) en is er jaarlijks de mogelijkheid om een afspraak te hebben met zijn relatiebeheerder.
