En tant qu’apporteur, quand intervenez-vous dans le processus?
Introduction
Après avoir informé brièvement votre client au sujet d’AXA IM Select, vous le présentez à AXA IM SELECT. Cette rencontre peut avoir lieu à votre bureau, au domicile du client ou dans nos bureaux.
Qu'est-ce qu'un "apporteur de clients en matière de services bancaires et de services d'investissement" ?
Par apporteur de clients, l’on entend une personne qui oriente des clients potentiels vers un une entreprise agréée, sans intervenir elle-même comme intermédiaire en services bancaires et d'investissement.
L’apporteur de clients doit se contenter de transmettre l’identité du client potentiel à l’entreprise agréée en lui fournissant les données d’identification nécessaires de celui-ci ou celle-ci.
L’apporteur de clients ne peut remettre au client potentiel que de la documentation non personnalisée établie par l’entreprise agréée et sous la responsabilité de celle-ci.L’apporteur de clients ne peut pas davantage conclure de contrats avec des consommateurs au nom de l’entreprise agréée.
L’apporteur de clients ne peut donc pas disposer du pouvoir de représenter l’entreprise agréée et ne peut être lié à celui-ci ou celle-ci par aucun contrat de mandat ou d’agence.
Plus d’info sur https://www.fsma.be/fr/intermediaires-preteurs/quest-ce-quun-apporteur-de-clients-en-matiere-de-services-bancaires-et-de
Concertation concernant l’investissement
Lors de cette première prise de contact, nous expliquons à votre client qui nous sommes, quelle est notre manière de travailler et la façon dont nous composons nos produits. Lorsque votre client est convaincu, nous établissons son profil MiFID, il choisit sa stratégie d’investissement et nous préparons la suite des documents nécessaires.
Suivi
Votre client sera régulièrement informé de l’évolution de ses placements et de la situation des marchés financiers. Il recevra chaque mois notre bulletin d’information, l’Investment News, accompagné d’un rapport sur la stratégie qu’il a choisie. Il disposera également d’un rapport trimestriel concernant son ou ses portefeuille(s) individuel(s), et a la possibilité de prendre rendez-vous durant l’année avec son chargé de relations.
